Дар Вазорати адлияи Ҷумҳурии Тоҷикистон
26 майи соли 2025, №1343 ба қайди давлатӣ
гирифта шудааст
Замима
ба фармоиши вазири молияи
Ҷумҳурии Тоҷикистон
аз 1 апрели соли 2025,
№ 43Тартиби гузаронидани аттестатсияи кормандони иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок ва додани шаҳодатномаи тахассусӣ
1.МУҚАРРАРОТИ УМУМӢ
1.Тартиби гузаронидани аттестатсияи кормандони иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок ва додани шаҳодатномаи тахассусӣ (минбаъд – Тартиби мазкур) тартиби гузаронидани аттестатсияи кормандони иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок ва додани шаҳодатномаи тахассусиро муайян менамояд.
2.Гузаронидани аттестатсияи кормандони иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок (минбаъд - аттестатсия) новобаста аз шакли ташкилию ҳуқуқӣ аз ҷониби Агентии коғазҳои қимматнок ва бақайдгирии махсуси Вазорати молияи Ҷумҳурии Тоҷикистон (минбаъд-Агентӣ) ба роҳ монда мешавад.
3.Аттестатсия бо мақсади баланд бардоштани сифат ва самаранокии хизматрасонӣ оид ба иҷрои уҳдадориҳо ва сатҳи дониши касбии иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок гузаронида мешавад.
4. Гузаронидани аттестатсия мутобиқи принсипҳои зерин ба роҳ монда мешавад:
- ошкоро гузаронидани аттестатсия;
- таъмини шаффофияти аттестатсия;
- эҳтироми тарафайн (аттестатсияшаванда ва аъзои комиссия) ҳангоми гузаронидани аттестатсия;
- баҳодиҳии холисона;
- асоснокии хулоса ва тавсияи комиссияи аттестатсионӣ;
- таъсирбахшии натиҷаи аттестатсия (ҳатмӣ будани хулоса).
5. Аттестатсия пас аз гузаштани 1 сол аз лаҳзаи гирифтани иҷозатномаи фаъолияти иштирокдорони касбии бозори коғазҳои қимматнок гузаронида мешавад.
6.Кормандони иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок (минбаъд-аттестатсияшаванда) барои иштирок дар аттестатсия ба комиссияи аттестатсионӣ (минбаъд - комиссия) ҳуҷҷатҳои зеринро пешниҳод мекунанд:
- аризаи шакли муайяншуда, ки дар замимаи 1 Тартиби мазкур оварда шудааст;
- нусхаи шиноснома ё ҳуҷҷати дигари муайянкунандаи шахсият;
- ду адад акси андозаи 3х4 см;
- нусхаи шаҳодатнома дар бораи додани рақами мушаххаси андозсупоранда;
- нусхаи диплом дар бораи маълумоти олии иқтисодӣ ва ё ҳуқуқшиносӣ;
- маълумотнома аз ҷойи истиқомат;
- маълумотномаи тиббии шакли дахлдор;
- нусхаи дафтарчаи меҳнатӣ бо доштани собиқаи умумии меҳнатӣ дар соҳаи иқтисод ё ҳуқуқшиносӣ.
7. Ариза баъд аз пешниҳоди ҳуҷҷатҳои дар банди 6 Тартиби мазкур пешбинишуда баррасӣ карда мешавад. Ҳуҷҷатҳои пешниҳодшуда дар ҷуздон духта шуда, дар болои он, ном, насаб ва номи падари аттестатсияшаванда навишта мешавад.
8.Қабули ҳуҷҷатҳо 5 рӯз пеш аз оғози аттестатсия ба анҷом мерасад (рӯзи оғози аттестатсия дар фармоиши вазири молияи Ҷумҳурии Тоҷикистон қайд мегардад). Аттестатсияшаванда ба дурустии маълумот ва ҳуҷҷатҳои пешниҳоднамуда масъулият дорад.
2. ТАРТИБИ ТАШКИЛ ВА БАРГУЗОРИИ АТТЕСТАТСИЯ
9.Барои гузаронидани аттестатсия аз ҳисоби мутахассисони ботаҷрибаи Агентӣ дар ҳайати раис, котиб ва аъзо бо шумораи на камтар аз 5 нафар комиссия таъсис дода мешавад. Таъсиси комиссия тариқи қабули фармоиши вазири молияи Ҷумҳурии Тоҷикистон ба роҳ монда мешавад.
10.Котиби комиссия рӯйхати аттестатсияшавандагонеро, ки ба аттестатсия роҳдода шудаанд на дертар аз 5 рӯз пеш аз рӯзи оғози аттестатсия ба комиссия пешниҳод менамояд.
11.Комиссия дар фаъолияти худ набояд барои пайдо шудани ихтилофи манфиатҳо, ки ба қарори комиссия таъсир расонда метавонанд, шароит фароҳам орад. Аъзои комиссия дар вақти баҳогузорӣ ва хулоса мустақил мебошанд.
12.Ҷаласаи комиссия ҳамон вақт гузаронида ҳисоб мешавад, ки агар дар кори он аз се ду ҳиссаи аъзои комиссия иштирок дошта бошад.
13.Комиссия дорои ваколатҳои зерин мебошад:
- ҷадвали рӯзҳои баргузории аттестатсияро, ки аз тарафи котиби комиссисия таҳия шудааст, тасдиқ мекунад;
- номгӯйи саволу ҷавобҳои тестӣ ва шифоҳии аттестатсияро таҳия ва тасдиқ намуда, ҳангоми зарурат ба он тағйиру иловаҳои дахлдор ворид менамояд;
- дар асоси номгӯйи саволу ҷавобҳои тасдиқгардида, саволномаҳои аттестатсионӣ ва варақаи ҷавоби онҳоро зимни гузаронидани аттестатсия тасдиқ менамояд;
- ҳалли машқҳои аттестатсионии аттестатсияшавандагонро санҷиш менамояд;
- баъди анҷоми аттестатсия рамзҳои варақаҳои аттестатсионӣ ва саволномаҳои аттестатсиониро муқоиса менамояд;
- натиҷаи аттестатсияро баррасӣ ва тасдиқ намуда, дар асоси он дар бораи додан (надодан)-и шаҳодатномаи тахассусӣ қарор қабул мекунад.
14.Котиби комиссия аттестатсияшавандагонро оид ба вақт, суроға ва тартиби гузаронидани аттестатсия хабардор менамояд.
15.Аз ҷониби котиби комиссия нисбати ҳар як аттестатсияшаванда маълумотномаи дахлдор омода карда мешавад.
16.Варақаҳои аттестатсионӣ аз тарафи котиби комиссия дар лифофаи алоҳида гузошта шуда, аз ҷониби раиси комиссия имзо ва муҳр гузошта мешавад. Лифофа аз тарафи раиси комиссия ҳангоми оғози аттестатсия дар ҳузури аъзои комиссия кушода мешавад.
17.Аттестатсияшаванда ҳангоми бо худ доштани шиноснома ва ё ҳуҷҷати дигари муайянкунандаи шахсият ба аттестатсия роҳ дода мешавад.
18.Пеш аз оғози аттестатсия ба аттестатсияшаванда варақаи аттестатсионӣ ва саволномаи аттестатсионӣ супорида мешавад.
19.Аттестатсияшаванда уҳдадор аст, ки варақаи аттестатсионӣ ва саволномаи ҳалнамудаи аттестатсияро ба шахси масъул супорад. Вақти муайяншуда барои ҳалли саволномаи аттестатсионӣ барои қисмати саволномаи тестии аттестатсия 60 дақиқаро дар бар мегирад.
20.Дар варақаи аттестатсионӣ ва саволномаи аттестатсионии аттестатсияшаванда рамзҳои мушаххас гузошта мешавад.
21.Аттестатсияшавандае, ки ба вайрон кардани талаботи банди 19 Тартиби мазкур роҳ медиҳад аз толори аттестатсия берун карда шуда, имтиҳони тахассусиро нагузашта ҳисобида мешавад.
22.Саволномаи аттестатсионии баррасишуда ва варақаи аттестатсионии аттестатсияшаванда аз ҷониби котиби комиссия маҳфуз нигоҳ дошта мешавад.
23.Аттестатсия бо иштироки аттестатсияшаванда дар рӯзи пешбининамудаи ҷадвали баргузории аттестатсия дар соатҳои корӣ баргузор мегардад.
24.Саволномаҳои аттестатсионӣ аз қисмати тестӣ ва шифоҳӣ иборат мебошад.
25.Саволҳои додашуда ва ҷавобҳои аттестатсияшаванда аз тарафи котиби комиссия дар варақаи аттестатсионӣ тибқи замимаи 2 Тартиби мазкур мухтасар қайд карда мешаванд.
26.Рафти аттестатсия аз тарафи котиби комиссия дар протокол сабт карда шуда, бо имзои раис, котиб ва аъзои комиссия мутобиқи замимаи 3 Тартиби мазкур қайд карда мешавад.
27.Ҷавоби дурусти саволномаи тестии аттестатсионӣ бояд бо ручка давра карда шавад (истифодаи қалам ба инобат гирифта намешавад). Дар ҳолати на камтар аз 75 дарсад дуруст ҳал намудани саволномаи ҳар яке аз қисмҳои саволномаи аттестатсия натиҷаи аттестатсия мусбӣ баҳогузорӣ карда мешавад. Аттестатсияшавандае, ки аз қисми якуми саволнома нагузаштааст, ба қисми дуюм роҳ дода намешавад.
28.Аз натиҷаи баҳои гузоштаи ҳар як узви комиссия, баҳои умумии миёна муайян карда мешавад, ки он дар варақаи аттестатсионӣ нишон дода шуда, дар протокол сабт карда мешавад.
29. Қарори комиссия бо овоздиҳии аксари аъзои он қабул карда мешавад. Комиссия барои гузаштан аз аттестатсия ва ҷиҳати додани шаҳодатномаи тахассусӣ тибқи замимаи 4 Тартиби мазкур хулоса мебарорад.
30.Ҳангоми баровардани хулоса аз тарафи комиссия шаҳодатномаи тахассусӣ аз тарафи раиси комиссия ба имзо расонда мешавад.
31.Аттестатсияшаванда аз натиҷаи аттестатсияи худ баъд аз санҷиши натиҷаи саволномаҳои аттестатсионӣ хабардор карда мешавад. Аттестатсияшаванда бо варақаи аттестатсионӣ шинос шуда, ба он бо қайди «розӣ ҳастам» ё «розӣ нестам» имзо мегузорад. Қайди «розӣ нестам» бояд асоснок карда шавад.
32.Аттестатсияшавандае, ки бо сабабҳои узрнок дар аттестатсия иштирок накардааст ва ё аз аттестатсия нагузаштааст, бо шарти пешниҳоди ариза ва аз нав кардани ҳуҷҷатҳои дар банди 6 Тартиби мазкур ба аттестатсияи даври оянда роҳ дода мешавад.
33.Дар ҳолати аз имзои варақаи аттестатсионӣ саркашӣ намудани аттестатсияшаванда, варақаи аттестатсионӣ эътибори худро гум намекунад. Ҳолати саркашӣ намудан аз имзо дар варақаи аттестатсионӣ дарҷ карда мешавад.
34.Аттестатсияшаванда ҳуқуқ дорад аз болои қарори қабулнамудаи комиссия ба роҳбари мақоми ваколатдор ва суд шикоят намояд. Аз болои қарори комиссия шикоят намудани аттестатсияшаванда, иҷрои қарори комиссияро боз намедорад.
3 . ДОДАНИ ШАҲОДАТНОМАИ ТАХАССУСӢ
35. Шаҳодатномаи тахассусии иштирокчии касбии бозори коғазҳои қимматнок (минбаъд - шаҳодатнома) пас аз гузаштан аз аттестатсия дода мешавад. Дар шаҳодатнома маълумоти зерин дарҷ карда мешавад:
- насаб, ном ва номи падари аттестатсияшаванда;
- қарори қабулнамудаи комиссия;
- санаи қайди додани шаҳодатнома;
- муҳлати амали шаҳодатнома;
- рақами шаҳодатнома.
36. Дар шаҳодатнома расми рангаи соҳиби шаҳодатнома бо андозаи 3x4 см бе каллапӯш часпонида шуда, имзои раиси комиссия ва муҳр гузошта мешавад.
37. Дар сурати гум кардан ва ё вайрон шудани нусхаи аслии шаҳодатнома ба комиссия барои гирифтани нусхаи дуюм (дубликат)-и он бо ариза муроҷиат карда мешавад.
38. Ивази шаҳодатнома ва додани нусхаи он аз тарафи Агентӣ дар муҳлати 5 рӯз баъд аз лаҳзаи пешниҳоди ариза ба роҳ монда мешавад.
Ниг. ба замимаҳои 1-4
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Таджикистан 26 мая 2025 года, №1343.
Утвержден Распоряжением
Министерства финансов
Республики Таджикистан
от 1 апреля 2025 года
№43
Порядок проведения аттестации работников профессионального участника рынка ценных бумаг и выдачи квалификационных свидетельств
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Порядок проведения аттестации работников профессионального участника рынка ценных бумаг и выдачи квалификационных свидетельств (далее – настоящий Порядок) определяет порядок проведения аттестации работников профессионального участника рынка ценных бумаг и выдачи квалификационных свидетельств.
2. Аттестация работников профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - аттестация), независимо от их организационно-правовой формы, осуществляется Агентством ценных бумаг и специальной регистрации Министерства финансов Республики Таджикистан (далее- Агентства).
3. Аттестация проводится в целях повышения качества и эффективности оказываемых услуг по исполнению обязанностей и уровня профессиональных знаний профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. Аттестация проводится в соответствии с нижеследующими принципами:
- прозрачное проведение аттестации;
- обеспечение прозрачности аттестации;
- взаимное уважение (аттестуемого и членов комиссии) в процессе аттестации;
- объективная оценка;
- обоснованность заключения и рекомендации аттестационной комиссии;
- действенность результата аттестации (обязательность заключения).
5. Аттестация проводится по истечении 1 года с момента получения лицензии на осуществление деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
6. Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг (далее-аттестуемый) представляют в аттестационную комиссию (далее - комиссия) следующие документы для участия в аттестации:
- заявление определённой формы, приведённое в приложении 1 настоящего Порядка;
- копия паспорта;
- две фотографии размером 3х4 см;
- копия свидетельства выдачи идентификационного номера налогоплательщика;
- копия диплома о высшем экономическом или юридическом образовании;
- справка с места жительства;
- медицинская справка соответствующей формы;
- копия трудовой книжки с общим трудовым стажем в области экономики или юриспруденции.
7. Заявление рассматривается после подачи документов, указанных в пункте 6 настоящего Порядка. Представленные документы помещаются в папку, на которой указываются фамилия, имя, отчество аттестуемого.
8. Приём документов завершается за 5 дней до начала аттестации. Аттестуемый несет ответственность за правильность представленных сведений и документов (день начала аттестации отмечается в распоряжении министра финансов Республики Таджикистан).
2. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИИ
9. Для проведения аттестации за счёт опытных специалистов Агентства в составе председателя, секретаря и члена создаётся комиссия численностью не менее 5 человек. Создание комиссии осуществляется путём принятия распоряжения министра финансов Республики Таджикистан.
10. Секретарь комиссии представляет в комиссию список допущенных к аттестации аттестуемых не позднее, чем за 5 дней до дня начала аттестации.
11. Комиссия в своей деятельности не должна создавать условий для возникновения конфликта интересов, который мог бы повлиять на решения комиссии. Члены комиссии независимы в своих оценках и выводах.
12. Заседание комиссии считается проведённым в случае участие две трети членов комиссии.
13. Комиссия имеет следующие полномочия:
- утверждает расписание дней проведения аттестации, составленное секретарём комиссии;
- разрабатывает и утверждает перечень вопросов и ответов теста и устной аттестации, вносит в него соответствующие изменения и дополнения при необходимости;
- на основании утверждённого перечня вопросов и ответов, утверждает аттестационные анкеты и бланки ответов на них при проведении аттестации;
- проверяет решение аттестационных заданий аттестуемых;
- после завершения аттестации сравнивает коды аттестационных листов и аттестационных анкет;
- рассматривает и утверждает результат аттестации и на его основе принимает решение о выдаче (не выдаче) квалификационного свидетельства
14. Секретарь комиссии информирует аттестуемых о времени, месте и порядке проведения аттестации.
15. Секретарём комиссии в отношении каждого аттестуемого составляется соответствующая справка.
16. Аттестационные листы вкладываются секретарём комиссии в отдельный конверт, подписываются и скрепляются печатью председателя комиссии. Конверт вскрывается председателем комиссии в начале аттестации в присутствии членов комиссии.
17. Аттестуемый допускается к аттестации при наличии при себе паспорта или другого документа, удостоверяющего личность. Аттестуемый, который по уважительным причинам не участвовал в аттестации или не прошёл аттестацию, допускается к аттестации при условии подачи заявления и обновления необходимых документов (в следующем раунде).
18. Перед началом аттестации аттестуемому предоставляется бланк аттестации и анкета аттестации.
19. Аттестуемый обязан в установленные сроки предоставить ответственному лицу бланк аттестации и заполненную анкету аттестации. Время, отведённое на решение аттестационной анкеты для раздела аттестационной анкеты теста, составляет 60 минут.
20. Конкретные коды указываются в бланке аттестации аттестуемого и в анкете аттестации.
21. Аттестуемый, нарушивший требования пункта 19 настоящего Порядка, удаляется из зала аттестации и будет считаться не сдавшим аттестацию.
22. Рассмотренная аттестационная анкета и аттестационный лист аттестуемого, подлежит хранению секретарём комиссии.
23. Аттестация с участием аттестуемого лица проводится в день, указанный в графике аттестации, в рабочее время.
24. Аттестационные анкеты состоят из тестовой и устной частей.
25. Заданные вопросы и данные на них аттестуемым ответы кратко фиксируются секретарем комиссии в аттестационном бланке в соответствии с приложением 2 настоящего Порядка.
26. Ход аттестации оформляется протоколом, составленным секретарем комиссии, и удостоверяется подписями председателя, секретаря и членов комиссии в соответствии с приложением 3 настоящего Порядка.
27. Правильный ответ на вопросы анкеты аттестационного теста необходимо обвести ручкой (использование карандаша не учитывается). В случае правильного решения анкеты не менее чем на 75 процентов по каждой из этих частей результат аттестации оценивается как положительный. Аттестуемый, не прошедший первую часть анкеты, не допускается ко второй части.
28. По результатам оценки каждым членом комиссии определяется общий средний балл, который указывается в аттестационном бланке и заносится в протокол.
29. Решение комиссии принимаются большинством голосов ее членов. Комиссия выдает заключение о прохождении аттестации и о выдаче квалификационного свидетельства в соответствии с приложением 4 настоящего Порядка.
30. При вынесении комиссией заключения квалификационный свидетельство подписывается председателем комиссии.
31. Аттестуемый уведомляется о результатах аттестации после проверки результатов аттестационных анкет. Аттестуемый должен прочитать бланк аттестации и подписать его, указав «согласен» или «не согласен». Отметка «не согласен» должна быть обоснована.
32. Аттестуемый, который по уважительным причинам не участвовал в аттестации или не прошел аттестацию, допускается к аттестации в следующем раунде при условии подачи заявления и обновления документов, указанных в пункте 6 настоящего Порядка.
33. В случае отказа аттестуемого подписать аттестационный лист, аттестационный лист не теряет своей силы. Случай отказа от подписи указывается в аттестационном листе.
34. Аттестуемый вправе обжаловать принятое комиссией решение руководителю уполномоченного органа и суда. Обжалование решения комиссии аттестуемым не приостанавливает исполнению решения комиссии.
3.ВЫДАЧА КВАЛИФИКАЦИОННОГО СВИДЕТЕЛЬСТВА
35. Квалификационное свидетельство профессионального участника рынка ценных бумаг (далее- свидетельство) выдается после прохождения аттестации. В свидетельстве указывается следующая информация:
- фамилия, имя и отчество аттестуемого;
- решение, принятое комиссией;
- дата регистрации выдачи свидетельства;
- срок действия свидетельства.
36. В свидетельстве наклеивается цветное изображение владельца свидетельства размером 3х4 см без головного убора, ставится подпись председателя комиссии и печать.
37. В случае утери или повреждения оригинала свидетельства в комиссию подается заявление на получение второго (дубликата) свидетельства.
38. Замена свидетельства и выдача его копии осуществляется Агентством в течение 5 дней с момента подачи заявления.
Приложение 1-4
